投资问卷（投资者问卷）

本文目录一览：

• 1、投资者问卷回访为什么要确认客户经理
• 2、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷时,问卷问题不得少于...
• 3、中信证券投资者问卷回访不填影响交易吗

投资者问卷回访为什么要确认客户经理

股票开户最好找一个客户经理，因为开户以后可能会遇到各种各样的问题，有问题可以第一时间找到客户经理帮你解决问题，得到的服务也会多一点。

根据最新的规定，股票开户后证券公司必须要给客户做一个电话回访，主要问题是了解客户是否是本人自愿开设的股票账户，账号密码是不是自己设定的，是否了解了并同意了开户文件风险，是否了解自己开户的费率等等。

确定电话回访的重点 (1)做好电话回访 在进行电话回访时，应做到两个方面：确定电话回访目标。由于客户的业态分类和自身经营规模不同，所以货源和品牌的供应标准也有所不同。

证券的客户经理和经纪人和你的利益关系就是客户经理作为你开户的证券公司有义务为你服务，你只是这个客户经理的一个客户。经纪人是你如果挂靠在他的名下。你每一笔操作经济人都要收取相应的佣金。

中信证券投资者问卷回访不一定要填的，该问卷只是一种用户的调研，目的为了更好改善功能，提高用户的使用效果，通过问卷调查就是为了吸收用户的设计建议。

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷时,问卷问题不得少于...

第十条 《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。

经营机构在了解客户信息(财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好、其他信息)之后，可以通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。

风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。 答案：错 1客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认(确认需打V )。

证券经营机构及其工作人员不得以明示或者暗示的方式诱导、误导、欺骗投资者，影响填报结果。《投资者基本信息表》和《投资者风险承受能力评估问卷》作为《指引》的附件，只是一个范本，供证券机构参考。

证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能力评估问卷》作为《指引》的附件，只是一个范本，供各证券经营机构参考。

招商银行填写风险测评之后是不需要填写银行卡取款密码的，可以填写银行卡卡号，填写取款密码是违规的操作，不符合相关保护隐私权的规定。

中信证券投资者问卷回访不填影响交易吗

1、诈骗短信；有风险。根据中信证券对假冒中信证券名义进行诈骗的提示公告显示，中信证券不会通过任何非官方途径推荐或处理业务活动，这些信息都属于诈骗短信，与中信证券无任何关系；在收到诈骗短信的情况通常都是有风险的。

2、因为开户当天可以买深交易所上市的股票，上交易所上市的股票要第二个交易日才能买。有些账户的第三方托管交易也可能在下一个交易日进行银证转账。

3、首先，投资者需要仔细阅读中信证券的开户合约，了解中信证券提供的服务内容和相关的收费标准，以及投资者的权利和义务，避免因为开户过程中的一些细节问题，导致投资者在日后的交易中出现不必要的纠纷。